注册金融分析师考试大纲

第一部分 金融分析基础知识

一、 金融分析基础知识

1、金融分析的主要方法

2、金融分析的目的

3、金融分析的工具

4、金融分析的过程

二 、金融分析行业相关法规和标准

1、金融分析行业道德与诚信教育。

2、金融分析行业规范和法律法规。

第二部分 金融分析师岗位操作实务

一、 金融产品理论

1、金融产品的定价。

2、货币市场产品（货币、商业票据、汇票等）分析。

3、资本市场产品（股票、债券、基金等）分析。

4、衍生金融产品（期货、期权、互换等）分析。

5、有价金属（黄金、白银等）分析。

6、大宗产品（大米、玉米等）分析。

二、 金融产品交易媒体及交易市场分析管理

1、金融产品的交易媒体。

2、金融产品的交易市场。

三、企业财务分析

1、企业经营环境与经营战略分析

2、企业财务报表分析。

3、企业收益预期。

四、企业理财

1、企业资本分析和管理。

2、企业长期融资分析和决策。

3、企业长期投资分析和决策。

4、企业的并购与破产清算。

五、国际金融分析与对策

一、外汇业务与外汇风险管理。

二、国际金融市场与国际信贷。

三、国际金融组织与国际货币体系。

第三部分 投资组合管理

一、 收益和风险

1、投资收益的度量

2 、投资收益的风险

3、 风险和收益的关系

二、 投资组合决策

1、 投资的生命周期

2、 资产配置决策

3、 投资决策的流程

三、 马柯威茨资产组合理论

1、 有效市场

2、 均值方差模型

3、均值方差模型的扩展

四、资产定价理论

1、 风险—收益的单因素模型

2、风险—收益的多因素模型

3、 资产定价理论的评析

五、跨期资产组合

1、跨期资产组合概述

2、 多期资产组合分析方法

3、 跨期资产组合模型

六、投资组合中的决策者行为

1、投资组合决策者中的行为偏好与决策偏差

2、行为组合理论

3、 下方保护和上方期望的财富配置模型

七、证券分析和管理

1、债券组合管理

2、 股票组合管理

3、 金融衍生工具在投资组合中的运用

八、 投资组合评价

1、单因素绩效评价方法

2、多因素绩效评价方法

3、基于择时和选股能力的评价方法

4、基于风险价值（VaR）的投资组合评价方法